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Händler- und Berater-Regeln

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    Ausführliche Definition

    Bestandteil der Insider-Regeln (s. hierzu Insider-Richtlinie). Mit dem Wertpapierhandelsgesetz (WpHG) wurden an die Stelle der freiwilligen Händler- und Berater-Regeln gesetzliche Verhaltensregeln für Wertpapierdienstleistungsunternehmen gesetzt. Damit sollen v.a. die Kundeninteressen gewahrt werden (§§ 31 ff. WpHG, vgl. z.B. Produktinformationsblatt bei der Anlageberatung). Im Zuge der Umsetzung der MiFID wurden die Verhaltensregeln erheblich erweitert.

    Vgl. Vorhandelstransparenz und Nachhandelstransparenz.

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      Literaturhinweise SpringerProfessional.de

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