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Händler- und Berater-Regeln

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Das Original: Gabler Wirtschaftslexikon

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    Ausführliche Definition

    Bestandteil der Insider-Regeln (s. hierzu Insider-Richtlinie). Mit dem Wertpapierhandelsgesetz (WpHG) wurden an die Stelle der freiwilligen Händler- und Berater-Regeln gesetzliche Verhaltensregeln für Wertpapierdienstleistungsunternehmen gesetzt. Damit sollen v.a. die Kundeninteressen gewahrt werden (§§ 31 ff. WpHG, vgl. z.B. Produktinformationsblatt bei der Anlageberatung). Im Zuge der Umsetzung der MiFID wurden die Verhaltensregeln erheblich erweitert.

    Vgl. Vorhandelstransparenz und Nachhandelstransparenz.

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      Autoren der Definition und Ihre Literaturhinweise/ Weblinks

      Dr. Cordula Heldt
      Deutsches Aktieninstitut e.V.
      Referentin und Rechtsanwältin

      Literaturhinweise SpringerProfessional.de

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